江苏省理财师协会第四次理事会会议纪要

2017年10月25日，江苏省理财师协会第四次理事会在南京市中山路 288 号南京银行会议室进行，会议由南小鹏秘书长主持，施平、朱秋娅、陈晓辉、顾怀宇、龚伟、朱新晖、姚华、游丹参与本次会议。

一、协会秘书长南小鹏近期工作汇报

协会今年以来，运营工作平稳。协会已建立相对完备的管理制度，财务管理也规范化，有专人进行负责财务工作。协会官网、公众号均完成系统开发并上线运营，每月发布协会各类活动纪要。

协会今年组织了一系列线上、线下理财师交流活动，月均1到2场。邀请银行、资管、信贷、税务等专业人士与协会理财师交流。累计参与人数过2000人次，在业内起到了良好的口碑。

协会今年重点工作是根据省民政厅要求，参与全省协会第二批脱钩试点工作，经过半年多的工作，目前协会已完成与省金融办的脱钩工作。

协会今年联合北京、上海、辽宁、广州、温州、顺德、惠州共八家协会，进行了全国理财师调研，完成了4500份左右的问卷。目前已经进入问卷白皮书编撰阶段，计划由机械工业出版社出版。本次调研更深入的了解理财师当前的职业状态，也提升了江苏省理财师协会的行业地位。

协会下一步，将提升为发起单位服务的工作，如举办理财师大赛，协助会员单位的人才招聘工作，提升投资者教育等工作。

二、施平会长讲话

首先，过去这一年，南秘书长对协会的贡献很大，承担了大量的事务性工作、组织性工作，这点是有目共睹的。协会和去年比，在规范运营上、制度建设上、财务管理上、活动组织上，都有了更进一步的提高。

其次，我也希望，协会能在以下几个方面，能进一步提高。

1、离发起单位更近一点。

我们协会为各家发起机构做的，还是不够多。还是要和各家发起单位，多沟通，多交流。

2、离老百姓更近一点

协会过去一年多的工作重点，在理财师内部学习交流，这是非常重要的。但是，也要由内向外，带领理财师，走到老百姓中。做好投资者教育的同时，也为广大理财师创造了接触潜在客户的机会。

3、离成熟协会更近一点

协会在过去一年多，的确做了很多工作，但也应该提出更高的要求。而这些要求的实现，即需要一个强大的、有执行力的团队，也需要自我造血功能。

省理财师协会的成立，既经过之前8年理财师俱乐部活动的积累，也经过2年的艰苦筹备，这一切都很不容易。但既然成立了协会，就要不负各家发起单位的期望，也不负成立协会的初心。服务好省内的理财师，协助好我们的发起机构，也帮助好广大的老百姓，协调好行业与政府主管部门的关系。

三、表决《江苏省理财师协会财务管理制度》

之后，各理事单位，也就协会之前的工作，和下一步发展，提出了建议。协会7名理事，本次会议实到6人，全体举手通过《江苏省理财师协会财务管理制度》。